证监会公布首批券商白名单:29家证券公司上榜 有何意义?可享四大特权

2021-05-29 来源:券商中国 原文链接:点击获取

证监会公布了首批证券公司“白名单”,29家券商榜上有名。

具体来看,29家券商包括了中信证券、中信建投、中金公司、国泰君安等大型券商,也包括了中航证券、中泰证券、华宝证券等中小券商。

这次证监会公布的证券公司“白名单”,也可以说是“流动红旗”。

证监会表示,证监会将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。

合规风控先行,29家券商入围

证监会披露的“白名单”中,29家券商分别为:安信证券、高华证券、东北证券、东吴证券、东兴证券、高盛高华证券、光大证券、国金证券、国泰君安、国信证券、华宝证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、申万宏源证券、西部证券、西南证券、招商证券、浙商证券、中金公司、银河证券、中航证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券。

从名单可以看出,大型券商基本入选,但也不乏一些中小型券商。值得注意的是,此次被纳入“白名单”的券商中,有部分头部券商“缺席”,如海通证券、广发证券等。

“白名单”券商将拥有这些特权

证监会相关部门负责人表示,证监会公布首批证券公司“白名单”是为了贯彻落实国务院深化“放管服”改革工作要求,压实证券公司内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。

近年来,证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求,合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对公司治理、合规风控有效的证券公司实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券公司取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说有四方面:

一是能减则减。对纳入白名单的证券公司,取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、为境外子公司增资或提供融资的监管意见书要求。

二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。

三是创新试点业务的公司须从白名单中产生,不受理未纳入白名单公司的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入白名单的公司继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。

四是未纳入白名单的证券公司不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。

其中,创新试点业务的公司须从白名单中产生,这一条备受市场关注。

当前,券商创新逐渐转向金融科技、衍生品交易和增值服务方面,按照白名单制度,只有上榜券商可享受“试点特权”,这也就意味着不在白名单上的券商创新业务将受到影响。

“白名单”持续动态调整

按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券公司对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、证监会相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券公司纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现公司存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对公司及责任人采取监管措施。

证监会表示,后续将根据证券公司合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的公司及时纳入,不符合条件的公司及时调出。为切实增加“白名单”公司的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,切实推动行业高质量发展。

证监会强调,“白名单”主要供证券监管部门使用,证券公司不得将其用于广告、宣传、营销等商业目的。

责任编辑:陈悠然 SF104